（一）中國證券業經營轉型的拐點時代

 1中國證券市場發展現況

 2證券行業的經營瓶頸

 3、政策導向中國證券行業的未來

  4券商發展私人理財市場的優劣勢

（二）美國券商經營轉型的發展戰略

 1美國證券市場的業務發展分析

 2美國券商的轉型過程與經營發展模式

 3高盛證券的經營戰略與模式

 4美林證券的經營戰略與模式

 5嘉信證券的經營戰略與模式

（三）臺灣券商經紀業務轉型的發展經驗

 1臺灣證券市場發展與現況

 2臺灣證券業的競爭力分析

 3臺灣證券業的經營轉型模式

 4步入財富管理時代的臺灣證券市場

 5臺灣券商執行財富管理業務的經營模式

 6臺灣證券營銷團隊的組織建立

 7集團資源共享——研究支持與共同營銷體系的建立

（四）中國證券業的新營銷戰略

 1中國證券業的新藍海

 2從賣方市場到買方市場的證券營銷方法與對策

 3證券營銷隊伍的建設與管理

 4證券投資顧問團隊的建設與管理

 5投資顧問專業形象的塑造與能力的培育

 6顧客導向的營銷行為

 7從客戶財務行為看產品銷售

 8高端客戶的開發與經營管理